近日，深圳市破产事务管理署（以下简称“市破产管理署”）开展2023年度深圳市个人破产管理人履职考核评审工作。这是《深圳经济特区个人破产条例》（以下简称《条例》）实施、建立个人破产审判和行政管理相分离机制以来，市破产管理署首次组织开展管理人履职考核工作，有利于进一步加强个人破产管理人（以下简称“管理人”）履职监督，督促管理人依法履行职责。

是一种行之有效的柔性监管手段

“奖励有方、惩戒有度”的考核制度

可以有效引导管理人

勤勉尽责履行各项职责

市破产管理署对《深圳市个人破产管理人名册》（以下简称《管理人名册》）内机构在2023年度的履职情况进行全面评价，充分发挥考核的“指挥棒”作用，通过引导管理人严格按照《条例》规定和个人破产案件特点尽责履职，提升案件办理质效，并以考核为抓手，强化管理人履职监督管理，不断推进管理人队伍专业化、规范化、职业化发展。

2023年12月，市破产管理署在深入研究、充分听取考核对象及有关单位意见基础上，印发了《深圳市个人破产管理人履职考核办法（试行）》（以下简称《办法》），明确履职考核包括团队稳定性、履职规范性、奖惩记录、创新能力等内容，规定考核工作按照“管理人自评→市破产管理署查询管理人履职信息→考核委员会评审并确定等级→公布结果”的流程进行。

在考核指标方面，市破产管理署根据个人破产案件办理特点、日常监管中发现的重点问题和常见问题，设计了科学合理的考核指标体系，夯实有关考核工作依据。

2024年5月初正式启动履职考核工作之后，市破产管理署会同深圳市破产管理人协会，按照《办法》及有关规定受理申报，并向深圳市中级人民法院、深圳市财政局、深圳市司法局、有关行业协会以及市外、省外有关单位发函查询管理人履职情况的相关信息。

为保障考核工作公开、公平、公正进行，市破产管理署在此次考核中，成立了独立运作的考核委员会，邀请深圳市人大监察司法工委、深圳市司法局、深圳市财政局、市破产管理署相关工作人员、深圳市破产管理人协会代表以及中国政法大学、深圳市社科院专家组成考核委员会，负责评审工作并确定考核结果。

7名考核委员全面审核了全体管理人提交的申报材料，对管理人在个人破产案件的审理以及考察期或重整计划、和解协议执行期的履职行为进行全面、客观地考核，确定各机构考核等级均为合格。最后，考核委员会根据管理人履职中存在的主要问题，建议市破产管理署按照规定采取相应监管措施。

管理人履职考核结果是完善管理人监督管理工作的重要参考。市破产管理署将强化管理人履职考核的评价功能，有关考核结果将通报人民法院、有关主管部门和行业协会，并加强管理人管理工作的全链条联动。本次考核结果也将作为后续开展《管理人名册》动态调整、分级管理、评优评先、履职补贴审核等工作的参考因素，进一步调动管理人履职的积极性、主动性。

此外，针对本次考核反映出的问题，市破产管理署将深入研究分析问题根源，督促存在问题的管理人及时制定整改措施，并持续跟踪其后续的履职表现。

“对管理人开展履职考核的主要目的是以评促建、以评促改。”市破产管理署有关负责人介绍，管理人是破产事务的具体执行者和破产程序推动者，其履职情况直接关系到破产案件办理质效。本次考核工作的开展将督促管理人高效率办案、高质量履职，推动管理人履职能力持续增强、个人破产案件办理提质增效。

市破产管理署

将总结梳理

日常管理人履职监督管理中发现的常见问题

不断优化考核指标，完善考核工作机制

为有效实施管理人履职监督扎牢制度根基

推进个人破产管理人管理工作走深走实

为建立健全破产事务行政管理体系

探索“深圳样本”

内容来源：深圳市破产事务管理署

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